<<
>>

ВИЗНАЧЕНІ НЕФІНАНСОВІ УСТАНОВИ ТА ПРОФЕСІЇ

22. ВНУП: заходи належної перевірки клієнта*

Заходи належної перевірки клієнта та вимоги щодо збереження даних, викладені в Рекомендаціях 10, 11, 12, 15 та 17, застосовуються до визначених нефінансових установ та професій (ВНУП) у таких випадках:

(a) Казино - коли клієнти задіяні у фінансових операціях, які дорівнюють або перевищують відповідний встановлений поріг.

(b) Агенти з нерухомості - коли вони задіяні у фінансових операціях своїх клієнтів стосовно купівлі та продажу нерухомості.

(c) Торговці дорогоцінними металами та торговці дорогоцінним камінням - коли вони залучені до будь-якої готівкової операції з клієнтом, що дорівнює або перевищує відповідний встановлений поріг.

(d) Адвокати, нотаріуси, інші незалежні експерти з правових питань, бухгалтери, колл вони здійснюютт підготтвку аао здійснюютт операцію для свого клієнта стосовно наступних дій:

■ купівля-продаж нерухомості;

■ управління грошима, цінними паперами або іншими активами

иіжиарвдиі снаидарнй з првнйдії відийваиию коштів та фіиаистваиию нерврйзит і розповсюдженню зброї иасвввгв знищення

клієнта;

■ управління банківським рахунком, ощадним рахунком або рахунком з цінними паперами;

■ організація внесків для створення, здійснення діяльності або управління компаніями;

■ створення, здійснення діяльності або управління юридичними особами або компаніями, а також купівля і продаж підприємств.

(e) Трасти та компанії, що надають послуги, коли вони здійснюють підготовку або здійснюють операцію для свого клієнта стосовно видів діяльності, викладених в Глосарії.

23. ВНУП: Інші заходи

Вимоги, викладені в Рекомендаціях 18-21, застосовуються до всіх визначених нефінансових установ та професій наступним чином:

(а) Необхідно зобов'язати адвокатів, нотаріусів, інших незалежних експертів з правових питань та бухгалтерів повідомляти про підозрілі операції, коли вони задіяні у фінансовій операції від імені або за дорученням клієнта, стосовно діяльності, зазначеної в Рекомендації 22 (d). Країнам рекомендується розширити дію вимоги щодо направлення повідомлень на решту професійної діяльності бухгалтерів, включаючи аудит.

(a) Необхідно зобов'язати торговців дорогоцінними металами і торговців дорогоцінним камінням повідомляти про підозрілі операції, коли вони здійснюють будь-які готівкові операції з клієнтами на суму, що дорівнює або перевищує відповідний визначений поріг.

(b) Необхідно зобов'язати трасти та компанії, що надають послуги, повідомляти про підозрілі операції клієнта, коли вони від імені або за дорученням клієнта заитчеиі до операцій стосовно діяльності, зазначеної в Рекомендації 22 (e).

міжнародні стандарти з протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму і розповсюдженню зброї масового знищення

E.

<< | >>
Источник: МІЖНАРОДНІ СТАНДАРТИ З ПРОТИДІЇ ВІДМИВАННЮ ДОХОДІВ ТА ФІНАНСУВАННЮ ТЕРОРИЗМУ І РОЗПОВСЮДЖЕННЮ ЗБРОЇ МАСОВОГО ЗНИЩЕННЯ. РЕКОМЕНДАЦІЇ FATF. ЛЮТИЙ 2012 РОКУ. 2012

Еще по теме ВИЗНАЧЕНІ НЕФІНАНСОВІ УСТАНОВИ ТА ПРОФЕСІЇ:

  1. ПОЯСНЮВАЛЬНА ЗАПИСКА ДО РЕКОМЕНДАЦІЇ 22 ТА 23 (ВИЗНАЧЕНІ НЕФІНАНСОВІ УСТАНОВІ ТА ПРОФЕСІЇ (ВНУП))
  2. 6.1. Статус бюджетної установи як підконтрольного об’єкта
  3. Контроль організації бухгалтерських служб у бюджетних установах
  4. Установить порядок (Платон)
  5. Установить норму наказания
  6. 8.11.1. Причини, симптоми та наслідки фінансової кризи банківської установи
  7. Організація проведення перевірок установами державної податкової служби
  8. Тема 6. Особливості контролю у бюджетних установах та на промислових підприємствах
  9. РОЗДІЛ 1 ОСНОВИ ФІНАНСОВОГО ЗАБЕЗПЕЧЕННЯ УСТАНОВ ОХОРОНИ ЗДОРОВ’Я УКРАЇНИ
  10. Секрет успеха 12. Установите свои наивысшие приоритеты ицелеустремленно сконцентрируйтесь на них
  11. Статья 115.1. Особенность государственной или муниципальной гарантии, предоставляемой в обеспечение обязательств, по которым невозможно установить бенефициара в момент предоставления гарантии или бенефициарами является неопределенный круг лиц (введена Федеральным законом от 26.04.2007 N 63-ФЗ (ред. 01.12.2007))
  12. ПОЯСНЮВАЛЬНІ ЗАПИСКИ ДО РЕКОМЕНДАЦІЙ FATF ПОЯСНЮВАЛЬНА ЗАПИСКА ДО РЕКОМЕНДАЦІЇ
  13. А. ПОЛІТИКА ТА КООРДИНАЦІЯ В СФЕРІ ПРОТИДІЇ ВІДМИВАННЮ КОШТІВ ТА ФІНАНСУВАННЮ ТЕРОРИЗМУ
  14. ПОЯСНЮВАЛЬНА ЗАПИСКА ДО РЕКОМЕНДАЦІЇ 28 (РЕГУЛЮВАННЯ та НАГЛЯД ЗА ВИЗНАЧЕНИМИ НЕ ФІНАНСОВИМИ УСТАНОВАМИ ТА ПРОФЕСІЯМИ)
  15. Сектор загального державного управління
  16. 6. Четверта модель: вплив профспілок замкненого (цехового) типу на заробітну плату
  17. 6.2. Організація, форми і методи фінансування видатків бюджету
  18. Безробіття та його соціально-економічні наслідки
  19. 10. Диференціація ставок заробітної плати