Требования к организаторам торговли
За выдачу лицензии организатора торговли на рынке ценных бумаг взимается единовременный сбор в размере 1000 минимальных размеров оплаты труда (МРОТ).
При рассмотрении документов, представляемых на получение лицензии организатора торговли на рынке ценных бумаг, ФКЦБ проверяет их на наличие обязательных условий осуществления деятельности в качестве организатора торговли. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:
несоответствие положений, содержащихся в представленных документах, требованиям законодательства Российской Федерации;
несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям, предъявляемым к организаторам торговли на рынке ценных бумаг;
наличие в представленных документах ложных и недостоверных сведений.
Федеральная комиссия имеет право назначать инспектора, осуществляющего контроль за деятельностью организатора торговли. В ходе контроля за использованием лицензии организатора торговли на рынке ценных бумаг Федеральная комиссия имеет право затребовать любые документы, связанные с деятельностью организатора торговли и участников торговли, а также осуществлять проверки деятельности организатора торговли и участников торговли на местах.
Основаниями для приостановления действия выданной лицензии являются:нарушение организатором торговли требований законодательства Российской Федерации, несоблюдение сроков устранения нарушений, порядка и сроков представления отчетности, а также представление организатором торговли недостоверных данных;
отказ от проведения проверки ФКЦБ, недопущение уполномоченных лиц к материалам и документам в ходе проверки, отказ организатора торговли представить затребованные ФКЦБ документы;
неоднократное нарушение требований внутренних документов, регламентирующих деятельность организатора торговли, или изменение этих документов без их последующей регистрации в Федеральной комиссии.
Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета организатора торговли об устранении нарушений. Основаниями для аннулирования лицензии являются:
ликвидация организатора торговли или признание его банкротом;
осуществление организатором торговли неразрешенных видов деятельности;
неоднократное и грубое нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, внутренних документов, регламентирующих деятельность организатора торговли, и сроков устранения нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии;
истечение срока действия выданной организатору торговли лицензии;
неосуществление профессиональной деятельности в течение шести месяцев;
заявление организатора торговли об аннулировании лицензии.
Требования к должностным лицам организатора торговли. К должностным лицам организаторов торговли на рынке ценных бумаг уста-навливаются определенные квалификационные требования. Обязательной аттестации подлежат следующие категории руководителей и служащих организаторов торговли:
исполнительные директора организатора торговли;
руководители комитетов и подразделений, непосредственно обеспечивающих соблюдение и контроль за соблюдением правил организатора торговли, правил листинга и делистинга ценных бумаг, правил раскрытия информации организатора торговли;
служащие организатора торговли, работающие в торговом зале или занятые поддержанием компьютерных систем.
Должностные лица и служащие организатора торговли не могут быть акционерами организаций — участников торговли. Не допускается участие должностных лиц и служащих организатора торговли в органах управления участников торговли.
Требования к собственному капиталу организатора торговли. Минимальный собственный капитал организатора торговли должен составлять не менее 200 000 МРОТ.
Еще по теме Требования к организаторам торговли:
- Организаторы торговли на фондовом рынке
- Признанные организаторы торговли
- Основные правила функционирования организаторов торговли
- Организаторы внебиржевой торговли
- Организатор торговли
- Правила организатора торговли
- Организатор торговли на рынке ценных бумаг
- 4.3. Деятельность организаторов торговли на рынке ценных бумаг
- Фондовая биржа как организатор торговли ценными бумагами
- Налогообложение комиссионных вознаграждений организатора торговли, дилера, доверительного управляющего депозитария
- Основные требования пожарной безопасности для предприятий торговли и общественного питания, баз и складов
- § 2. Перспективы усиления воздействия организаторов на развитие рынка
- §3. Сущность и понятие организаторов торгового оборота
- 2.1.9. КРИЗИС — ДЕЗОРГАНИЗУЮЩИЙ ОРГАНИЗАТОР,
- §4. Классификация организаторов торгового оборота.
- 8.1. Банки как организаторы выпусков ценных бумаг