Контроль за деятельностью инвестиционного фонда и порядок приостановления его действия и аннулирования лицензии
При обнаружении недостатков Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вправе приостановить действие лицензии или даже аннулировать ее. Основаниями для приостановления действия лицензии могут быть:
нарушения требований законодательства Российской Федерации и правовых актов, повлекшее за собой нарушение прав и имущественных интересов акционеров инвестиционных фон-дов;
выявление недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных на лицензирование, или в отчетности;
признание инвестиционного фонда неплатежеспособным (банкротом) в соответствии с законодательством Российской Федерации;
препятствие в проведении проверки аудитором или Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;
отказ или невыполнение требований Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по устранению нарушений;
несвоевременное уведомление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг об изменениях в характеристиках инвестиционного фонда;
нарушение порядка и сроков представления отчетности;
отсутствие договоров с управляющим инвестиционного фонда, специализированным депозитарием, независимым оценщиком регистратором и аудитором;
неоднократное нарушение требований нормативных актов предоставлении и раскрытии информации.
Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета инвестиционного фонда об устранении нарушен: и в необходимых случаях — проверки информации, содержащейся отчете. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вправе аннулировать лицензию по следующим основаниям:
ликвидация инвестиционного фонда;
признание инвестиционного фонда несостоятельным (банкротом);
осуществление деятельности, не относящейся к деятельности инвестиционного фонда;
неоднократное нарушение требований нормативных актов к стоимости, составу и структуре активов инвестиционного фонда;
неустранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии;
передача или продажа лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда.
Еще по теме Контроль за деятельностью инвестиционного фонда и порядок приостановления его действия и аннулирования лицензии:
- Правила приостановления действия лицензии специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов
- Правила аннулирования лицензии специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов
- Основания для аннулирования лицензии.
- Участники деятельности инвестиционных фондовУправляющий инвестиционного фонда
- Порядок ликвидации паевого инвестиционного фонда
- Роль управляющей компании в деятельности паевого инвестиционного фонда
- Срок действия лицензии и квалификационного аттестата специалиста профессионального участника рынка ценных бумаг.
- Порядок выдачи лицензии
- 7.5 Контроль инвестиционной деятельности страховщиков
- Вопрос 6. Порядок открытия, регистрации, ликвидации КБ. Виды лицензий.
- 5.2. Порядок контроля и регулирования рынка страховой деятельности
- 37. Виды международной лицензии, разница между разовой и генеральной лицензией