Тема 7. Доверительные операции банков на рынке ценных бумаг
Вопросы для рассмотрения на лекции Сущность и содержание операций банков по доверительному управлению. Виды операций банков по доверительному управлению. Задачи и порядок работы Общих фондов банковского управления (ОФБУ).
Обзор ключевых категорий и положений
Учредитель управления – клиент банка – собственник имущества или другие лица
Доверительный управляющий – банк, имеющий соответствующую лицензию ФКЦБ на осуществление деятельности по доверительному управлению.
Договор доверительного управления – договор, согласно условиям которого одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (банку – доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя).
Индивидуальный договор доверительного управления – договор доверительного управления имуществом предусматривающий управление имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) без объединения имущества данного учредителя в единый имущественный комплекс с имуществом других лиц или с объединением имущества данного учредителя в единый имущественный комплекс – Общий фонд банковского управления – наряду с имуществом других лиц (абзац введен Указанием ЦБ РФ от 25.05.98 № 237-У).
Общий фонд банковского управления (ОФБУ) – объединяемый на праве общей долевой собственности имущественный комплекс, состоящий из денежных средств, передаваемых Учредителями управления банку (Управляющему) в соответствии с Договором и Условиями деятельности Фонда, а также из активов, приобретаемых банком (Управляющим) за счет указанных денежных средств в соответствии с Инвестиционной Декларацией.
Активы Фонда – совокупное стоимостное выражение активов, находящихся в доверительном управлении у банка (Управляющего) в рамках Фонда и состоящих из денежных средств Учредителей управления, привлеченных банком (Управляющим) в доверительное управление в рамках Фонда; активов, приобретенных за счет указанных выше денежных средств; средств в расчетах по операциям, осуществляемым Управляющим в рамках своих полномочий в соответствии с Условиями деятельности Фонда и Инвестиционной Декларацией.
Отдельный расчетный счет доверительного управляющего (расчетный счет ДУ) – отдельный банковский счет доверительного управляющего, предназначенный для учета на нем денежных средств клиентов доверительного управляющего, поступающих во исполнение заключенных с этими клиентами договоров доверительного управления.
Инвестиционная Декларация – документ, содержащий описание принципов инвестирования денежных средств, находящихся в доверительном управлении в соответствии с Договором, предельного стоимостного объема имущества, составляющего Фонд, объектов инвестирования, доли средств, размещаемых в объекты инвестирования, структуры Активов Фонда и отраслевой диверсификации средств вложений в объекты инвестирования (по видам отраслей – эмитентов ценных бумаг, являющихся объектами инвестирования).
Сертификат – документ, подтверждающий факт передачи Учредителем управления денежных средств в доверительное управление Управляющему по Договору (отражающий размер Взноса данного Учредителя управления и количество Номинальных Долей, приходящихся на такой Взнос), не являющийся имуществом и не могущий быть предметом купли-продажи и иных сделок.
Еще по теме Тема 7. Доверительные операции банков на рынке ценных бумаг:
- 7.2. Торговые операции банков на вторичном рынке ценных бумаг
- Торговые операции банков на вторичном рынке ценных бумаг
- Тема 1. Место и роль банков на рынке ценных бумаг
- Тема 6. Новые виды услуг банков на рынке ценных бумаг
- Вопрос 74. Операции на рынке ценных бумаг. Эмиссия ценных бумаг
- 5.2. Виды профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг
- Виды деятельности банков на рынке ценных бумаг
- 1.2. Виды деятельности банков на рынке ценных бумаг
- Профессиональная деятельность банков на рынке ценных бумаг
- 1.1. Государственное регулирование деятельности банков на рынке ценных бумаг
- 5.1. Законодательные основы профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг